资质被暂扣期间，企业还能申请重组或分立吗？

在企业经营过程中，建筑、设计等各类专业资质是企业承揽业务、参与市场竞争的法定“通行证”。若因故被主管部门暂扣资质，企业的正常运营将面临严峻挑战。若企业因战略调整需要进行重组或分立，一个核心的法律与实务问题便浮出水面：在资质被暂扣的“特殊时期”，企业是否还能启动并完成重组分立程序？这不仅关系到企业资产与业务的重新整合，更直接影响到企业能否化解危机、合规重生。本文将结合相关政策法规与实务要点，对这一复杂问题进行深入剖析。

一、核心原则：资质状态是重组分立审批的前置条件

首先需要明确的是，企业申请资质重组、分立或合并，本质上是对原有资质承继关系的变更与重新核定，其审批基础是“原企业拥有合法有效的资质”。主管部门在受理此类申请时，会对原企业和拟承继资质的新企业进行全面的资质标准考核。

当企业的被“暂扣”时，意味着该资质在法律和行政上处于一种效力待定或受限的状态。根据相关管理规定，处于暂扣期间的资质，其正常使用（如投标、承揽新工程）已被暂停。从审批逻辑上讲，一个效力不完整、处于处罚期的资质，难以作为“资产”进行合法的转移和承继。主管部门通常会要求涉及重组分立的所有企业（包括原企业和新企业）处于正常的经营和资质状态，不存在正在接受调查、处罚未执行完毕等情形。特别是，若重组涉及的原、新企业存在失信行为，将直接导致不予办理重组、合并、分立事项。资质被暂扣，正是企业存在违规行为并受到处罚的明确信号，很可能被系统判定为存在不良记录或失信风险，从而构成审批的实质性障碍。

二、政策依据与审批要点的深度解析

根据《住房城乡建设部关于建设工程企业发生重组、合并、分立等情况资质核定有关问题的通知》（建市[2014]79号）及其后续的细化规定，如《住房城乡建设部关于进一步加强建设工程企业资质审批管理工作的通知》（建市规〔2023〕3号），企业因发生重组分立申请资质核定的，需对原企业和资质承继企业按现行资质标准进行双重考核。

1.对原企业的考核：这并非“走过场”，而是要按照资质标准及有关规定，重新核定原企业上记载的全部资质，涵盖企业的净资产、主要人员、技术装备等内容。其中，代表工程业绩应为取得相应资质后承揽的工程业绩。如果原企业资质处于暂扣状态，很可能意味着其正在接受关于业绩、人员或工程质量等方面的调查，其过往业绩的真实性与合法性尚待核实，此时根本无法完成对原企业资质的“重新核定”程序。

2.对新企业的考核：拟承继资质的新企业，同样需要按照资质标准考核净资产、技术负责人、注册人员、非注册人员及人员业绩等内容。所有用于申报的主要人员必须与受聘企业签订一年以上劳动合同并缴纳社保，且一年内未在其他企业用作主要人员办理资质申请。如果重组分立的源头（原企业资质）存在瑕疵，新企业的申请也就失去了合法基础。

更重要的是，相关政策明确指出了不予办理的情形。例如，中央办公厅、国务院办公厅《关于加快推进失信被执行人信用监督、警示和惩戒机制建设的意见》的精神在实践中被严格执行，重组涉及的企业若存在失信行为，将不予办理。资质暂扣是企业受到行政处罚的一种形式，通常与不良行为记录挂钩，极易触发上述“失信”或“不合规”的审查红线。

三、实务操作中的可行路径与风险预警

尽管在资质暂扣期间直接申请重组分立在理论上几乎不可行，但企业并非完全无路可走。可行的策略是分步骤、合规地处理：

1.优先解决资质暂扣问题：企业必须将解决资质暂扣作为首要任务。积极配合主管部门的调查，完成整改，缴纳罚款，履行完毕行政处罚决定书中的所有要求，争取主管部门早日解除暂扣措施，使资质恢复正常状态。这是后续任何资本运作和资质变更的绝对前提。

2.在资质恢复后启动程序：待恢复至有效状态后，企业方可正式启动重组分立程序。需要严格按照规定准备材料，例如，涉及跨省变更的，需经资质转出企业所在地省级住建部门同意并出具书面意见，且该意见需通过机要邮寄或传真送达转入地主管部门。

3.关注“简化审批”的适用范围：政策对部分重组分立情形（如全资子公司之间的资产、人员转移且资质总量不增加）规定了简化审批手续。但请注意，简化审批不等于豁免审查，其核心要求“净资产和注册人员等指标满足资质标准”以及对原企业资质的核实依然必须满足。资质暂扣期间，这些核心条件显然无法被确认满足。

4.业绩认定的风险：企业必须注意，完成重组分立并重新核定资质后，原企业、新企业均不得以资质转移前承揽的工程项目作为代表工程业绩申请资质升级或增项。这意味着，如果企业期望通过重组分立来“刷新”或利用原有业绩，此路不通。所有业绩必须以新主体名义、在取得承继资质后重新积累。

四、结论与建议

在资质被暂扣期间，企业成功申请并完成重组分立的可能性极低。主管部门的审批逻辑建立在企业资质合法、有效、无争议的基础之上。暂扣状态不仅使资质本身无法作为合格标的进行转移，更揭示了企业存在的合规风险，这直接违反了重组分立审批所要求的“企业状态正常”这一基本前提。

对于身处此困境的企业，务实的建议是：

立即止损与整改：集中一切资源，尽快解决导致资质被暂扣的违规问题，争取早日恢复资质正常状态。

规划前置：在资质恢复前，可以就重组分立方案进行内部论证和法务、财务规划，但切勿在资质状态未恢复正常前提交正式申请，以免因不符合受理条件被直接驳回，甚至留下不良申请记录。

咨询专业机构：鉴于建设工程企业资质重组分立政策专业性强、地方执行有差异，强烈建议在操作前，咨询专业的资质服务机构或法律顾问，对自身具体情况和当地主管部门的执行口径进行确认，确保每一步都合规稳妥。

企业的生命在于合规经营与持续运营。资质暂扣是一次严峻的警告，也是修复内部管理、重塑合规体系的契机。只有先妥善解决“眼前之危”，才能安全地谋划“长远之局”。